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证监会3月31日就《证券公司监督管理条例(修订草案征求意见稿)》公开征求意见，《条例》取消、调整部分行政许可事项，落实审慎监管原则、提升风险防控主动性，加强对证券公司股东、实际控制人穿透监管的要求，引导行业回归本源、集约经营，走高质量发展之路。

《条例》主要内容有六方面。一是落实新《证券法》要求，取消、调整部分行政许可事项，落实审慎监管原则、提升风险防控主动性，提高处罚力度。二是加强对证券公司股东、实际控制人穿透监管的要求，增强监管力度，规范公司治理。三是引导行业回归本源、集约经营，走高质量发展之路，培育“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化，建立长效合理激励约束机制。四是补充业务规则，新增证券承销与保荐、做市交易、场外业务三节，针对性完善相关业务规范，促进服务实体经济功能有效发挥。五是强化合规风控，完善内外部约束机制，突出合规风控全覆盖，强化全面风险管理；补充恢复与处置计划、子公司和分支机构管理、利益冲突防控、关联交易管理、异常交易监控、廉洁从业、人员管理等重点制度要求，系统规定信息技术制度。六是优化监管方式，提升监管效能。明确差异化监管原则，完善法律责任设置、提升违法违规成本。

北京大学法学院院长郭雳指出，《条例》从多个方面提升证券公司服务实体经济的功能，有助于将证券行业的创新发展融入经济社会大局，使证券行业为实体经济提供更加精准、更高质量的金融服务，进一步推动“科技-产业-金融”的高水平循环畅通。

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